Chào Luật sư, theo tôi được biết thì trái phiếu muốn được giao dịch trên sàn đều phải đăng ký lưu trú. Tôi đang có ý định thành lập công ty chứng khoán mà vẫn chưa biết về dịch vụ lưu ký chứng khoán. Nếu như muốn lưu ký chứng khoán thì cần thực hiện ở đâu? Dịch vụ lưu ký chứng khoán như thế nào? Mong Luật sư tư vấn giúp tôi. Tôi xin chân thành cảm ơn Luật sư.
Cảm ơn bạn đã tin tưởng dịch vụ tư vấn của chúng tôi. Chúng tôi xin được tư vấn cho bạn như sau:
Dịch vụ lưu ký chứng khoán là gì?
Dịch vụ lưu ký chứng khoán là dịch vụ quan trọng mà trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam (VSD) và thành viên lưu ký cung cấp cho khách hàng nhằm mục đích chuyển giao, ký gửi bảo quản và ghi nhận sở hữu chứng khoán vào hệ thống tài khoản lưu ký được quản lý tại VSD. Mục đích của dịch vụ này là đảm bảo bảo quyền và lợi ích đối với chứng khoán của chủ sở hữu.
Để có thể phát hành chứng khoán ra công chúng các công ty phát hành sẽ đăng ký niêm yết trên sàn giao dịch và lưu ký chứng khoán. Nhà đầu tư giao dịch chứng khoán khi mua/ bán thành công cũng cần đăng ký lưu ký để chứng minh quyền sở hữu hợp pháp.
Việc cung cấp dịch vụ này tuân thủ theo quy định của Luật chứng khoán và theo nguyên tắc khách hàng lưu ký tại thành viên lưu ký, rồi thành viên lưu ký tái lưu ký tại trung tâm lưu ký – VSD. Như vậy bạn không cần phải đến trực tiếp VSD mà có thể đăng ký tại chính nơi khách hàng mở tài khoản giao dịch chứng khoán.
Dịch vụ lưu ký chứng khoán được quy định như thế nào?
Hiện nay, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam cung cấp các dịch vụ lưu ký như sau:
- Rút chứng khoán;
- Ký gửi chứng khoán;
- Chuyển tiền chứng khoán không thông qua giao dịch;
- Giải tỏa và phong tỏa chứng khoán.
Mỗi dịch vụ có những quy định khác nhau trong công tác quản lý thực hiện.
Ký gửi chứng khoán
VSD thực hiện lưu ký chứng khoán với cơ sở tổ chức phát hành ủy quyền thực hiện xác nhận thông tin sở hữu chứng khoán của nhà đầu tư để lưu ký. Theo đó:
- Khách hàng ký gửi chứng khoán vào VSD thông qua thành viên lưu ký chọn mở tài khoản.
- Thành viên lưu ký có trách nhiệm hoàn tất thủ tục nhận chứng khoán ký gửi của khách hàng, tái ký gửi vào tài khoản tại VSD, tối đa một ngày làm việc kể từ khi nhận được hồ sơ hợp lệ khách hàng đã gửi.
Chuyển khoản chứng khoán không thông qua giao dịch như thế nào?
VSD sẽ thực hiện chuyển khoản chứng khoán lưu ký không thông qua giao dịch tập trung tại sở giao dịch trong trường hợp sau đây:
Chuyển khoản do giao dịch lô lẻ:
- Công ty chứng khoán thực hiện mua lại cổ phiếu của chủ sở hữu với lô lẻ, gửi hồ sơ cho VSD gồm: Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán; Hợp đồng hoặc phiếu lệnh mua bán chứng khoán lô lẻ giữa công ty và khách hàng; Bảng kê chứng khoán giao dịch lô lẻ; Cam kết của thành viên về việc khách hàng đồng ý thỏa thuận giao dịch chứng khoán lô lẻ trực tuyến (nếu là giao dịch trực tuyến).
- VSD nhận được hồ sơ hợp lệ, đầy đủ và xử lý trong một ngày làm việc.
Chuyển khoản chứng khoán khi khách hàng yêu cầu:
- Khách hàng muốn chuyển sang tài khoản của một thành viên lưu ký khác, đóng tài khoản lưu ký cũ sẽ phải chuyển toàn bộ chứng khoán đang sở hữu và các quyền phát sinh sang tài khoản mới.
- Khách hàng muốn chuyển toàn bộ số lượng một hoặc nhiều mã chứng khoán sang một tài khoản tại thành viên lưu ký khác nhưng vẫn giữ tài khoản cũ.
- Hồ sơ gồm có: Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán của thành viên lưu ký; Giấy đề nghị tất toán tài khoản lưu ký hoặc chuyển khoản toàn bộ/ một phần chứng khoán của khách hàng (tùy trường hợp).
- Thành viên lưu ký bên nhận chuyển khoản và nhà đầu tư cần lập các báo cáo về sự thay đổi số liệu, phối hợp với thành viên lưu ký bên chuyển khoản để hoàn tất hồ sơ.
- Bên chuyển khoản phải kiểm soát chặt chẽ, chịu trách nhiệm kê khai số lượng chứng khoán, mã chứng khoán, loại chứng khoán được chuyển nhượng tự do hay có điều kiện,…
Đối với giấy tờ có giá: Trung tâm lưu ký chứng khoán sẽ chuyển khoản chứng khoán từ tài khoản của khách hàng hoặc tài khoản của chính thành viên lưu ký mở tại thành viên lưu ký/ tại VSD sang tài khoản của khách hàng/ thành viên lưu ký mở tại ngân hàng nhà nước.
Hệ thống lưu ký chứng khoán được quy định ra sao?
1. Hệ thống lưu ký chứng khoán bao gồm Trung tâm Lưu ký chứng khoán và các thành viên lưu ký. Trong đó:
- Thành viên lưu ký là công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại hoạt động tại Việt Nam được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán và được Trung tâm Lưu ký chứng khoán chấp thuận trở thành thành viên lưu ký ( Theo Điểm a, Khoản 1 Điều 56 Luật chứng khoán 2019)
- Việc lưu ký chứng khoán của các nhà đầu tư chỉ được thực hiện tại các thành viên lưu ký của Trung tâm giao dịch chứng khoán.
2. Để đảm bảo quyền và lợi ích của khách hàng tham gia, thành viên lưu ký có nhiệm vụ mở tài khoản chứng khoán một cách chi tiết và quản lý tách biệt tài sản của từng cá nhân, tránh tình trạng lẫn lộn khó kiểm soát.
3. Theo quy định lưu ký chứng khoán, tài sản chứng khoán của khách hàng tại thành viên lưu ký là tài sản thuộc sở hữu của khách hàng và quản lý tách biệt riêng với tài sản của thành viên. Thành viên lưu ký tuyệt đối không được sử dụng chứng khoán trong tài khoản của khách hàng trong bất kỳ trường hợp nào, nếu bị phát hiện sẽ xử phạt theo quy định pháp luật.
Thông tin liên hệ
Luật sư X sẽ đại diện khách hàng để giải quyết các vụ việc có liên quan đến vấn đề “Dịch vụ lưu ký chứng khoán được quy định như thế nào?” hoặc các dịch vụ khác liên quan như là Đổi tên căn cước công dân Bắc Giang…. Với kinh nghiệm nhiều năm trong ngành và đội ngũ chuyên gia pháp lý dày dặn kinh nghiệm, chúng tôi sẽ hỗ trợ quý khách hàng tháo gỡ vướng mắc, không gặp bất kỳ trở ngại nào. Hãy liên lạc với số hotline 0833102102 để được trao đổi chi tiết, xúc tiến công việc diễn ra nhanh chóng, bảo mật, uy tín
- Facebook: www.facebook.com/luatsux
- Tiktok: https://www.tiktok.com/@luatsux
- Youtube: https://www.youtube.com/Luatsux
Mời bạn xem thêm:
- Phân biệt tội cố ý gây thương tích và giết người chưa đạt
- Bản án tội Cố ý gây thương tích có tính chất côn đồ
- Tội cố ý gây thương tích theo luật mới nhất
Câu hỏi thường gặp
Theo khoản 1 Điều 25 Thông tư 05/2015/TT-BTC quy định như sau:
1. Việc lưu ký chứng khoán của khách hàng tại VSD được thực hiện theo nguyên tắc: khách hàng lưu ký chứng khoán tại thành viên lưu ký và thành viên lưu ký tái lưu ký chứng khoán của khách hàng tại VSD.
2. Thành viên lưu ký nhận lưu ký các chứng khoán của khách hàng với tư cách là người được khách hàng ủy quyền thực hiện các nghiệp vụ đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán. Để lưu ký chứng khoán, khách hàng phải ký hợp đồng mở tài khoản lưu ký chứng khoán với thành viên lưu ký.
3. VSD nhận tái lưu ký chứng khoán từ các thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp. Để tái lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải mở tài khoản lưu ký chứng khoán đứng tên thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp tại VSD.
Việc lưu ký chứng khoán tại VSD có hiệu lực kể từ thời điểm VSD thực hiện hạch toán trên tài khoản lưu ký chứng khoán liên quan của thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp mở tại VSD.
2. Việc hạch toán, chuyển khoản chứng khoán bằng bút toán ghi sổ giữa các tài khoản lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp hoặc khách hàng lưu ký tại VSD có hiệu lực pháp lý như đối với chuyển giao chứng khoán vật chất và được pháp luật thừa nhận.
Huy động vốn đầu tư cho nền kinh tế
Cung cấp môi trường đầu tư cho công chúng
Tạo tính thanh khoản cho các chứng khoán
Đánh giá hoạt động của doanh nghiệp
Tạo môi trường giúp chính phủ thực hiện các chính sách kinh tế vĩ mô
