Lưu ký chứng khoán là hoạt động lưu trữ, chuyển nhượng, ghi nhận an toàn quyền sở hữu chứng khoán. Chuyển giao và đăng ký sở hữu chứng khoán của khách hàng vào hệ thống tài khoản chứng khoán do Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) quản lý để đảm bảo quyền và lợi ích liên quan đến chứng khoán của những người sở hữu. Vậy thủ tục lưu ký chứng khoán năm 2023 thực hiện như thế nào? Cùng Luật sư X tìm hiểu bài viết dưới đây để nắm được quy trình thủ tục lưu ký chứng khoán nhé!
Lưu ký chứng khoán là gì?
Lưu ký chứng khoán là hoạt động nhận ký gửi, bảo quản an toàn, chuyển giao và ghi nhận sở hữu chứng khoán của khác hàng trên hệ thống tài khoản chứng khoán do Trung tâm lưu kí chứng khoán Việt Nam (VSD) quản lý nhằm đảm bảo các quyền và lợi ích liên quan đến chứng khoán của người sở hữu.
Lưu ký là việc gửi những loại hình chứng khoán như cổ phiếu, trái phiếu hay bất kỳ lại giấy tờ pháp nào chứng minh quyền sở hữu chứng khoán vào trung tâm lưu ký. Hoạt động lưu ký luôn có sự tham gia của 3 chủ thể. Bao gồm:
- Nhà đầu tư
- Các công ty chứng khoán
- Trung tâm lưu kí chứng khoán VSD
Trong đó công ty chứng khoán có nhiệm vụ hồ sơ ký gửi đến Trung tâm LKCK. Sau đó, xử lý yêu cầu tạo tài khoản giao dịch của nhà đầu tư.
Hệ thống lưu ký chứng khoán là gì?
Hệ thống này bao gồm trung tâm lưu ký và một số thành viên lưu ký. Mọi chứng chỉ chứng khoán của nhà đầu tư đều lưu giữ tại trung tâm lưu ký. Khi chứng khoán hoàn tất lưu kí, nó mới được thêm vào tài khoản của nhà đầu tư như. Nhà đầu tư không cần phải trao tay chứng chỉ bởi khi chứng khoán bắt đầu giao dịch tài khoản sẽ tăng hoặc giảm tự động.
Hoạt động lưu ký và diễn ra trước khi chứng khoán chính thức giao dịch tại trung tâm chứng khoán. Quá trình này chỉ có thể diễn ra tại những thành trực thuộc trung tâm chứng khoán. Thành viên lưu kí có thể là những công ty chứng khoán và hệ thống ngân hàng thương mại trực thuộc đã được cấp phép hoạt động bởi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Thời gian trước, đầu tư chứng khoán Việt chỉ có thể lưu ký tại một số thành viên hoạt động trong nước. Còn nhà đầu tư nước ngoài chỉ lưu kí tại công ty chứng khoán có liên doanh với nước ngoài, hoặc những ngân hàng thương mại có liên doanh với nước ngoài đang hoạt động tại thị trường Việt Nam.
Quy định trên có phần hạn chế chế hoạt động giao dịch. Vậy nên, Bộ Tài chính đã ban hành nghị định bổ sung cho phép nhà đầu tư nước ngoài có thể thực hiện lưu ký tại một thành viên lưu ký.
Lưu ký chứng khoán để làm gì?
Số lượng giao dịch trên các sàn chứng khoán tại Việt Nam mỗi năm có thể lên đến cả triệu. Chứng khoán khi được lưu kí giúp tiết kiệm thời gian giao dịch, đảm bảo tính an toàn chính xác.
Giả sử trong một năm, bạn chỉ thực hiện 20 giao dịch thôi. Tuy nhiên nếu chứng khoán chưa được lưu ký, bạn sẽ phải giao dịch theo hình thức trao đổi giấy tờ sở hữu, thông báo chuyển đổi nhượng quyền đến công ty chứng khoán,.. Nói chung hồ sơ thủ tục rất phức tạp, tốn thời gian của cả hai bên.
Đặc biệt là khi người mua và người bán ở hai miền Nam Bắc, cả hai bên vẫn phải gặp nhau trao đổi mua bán. Cách thức giao dịch chưa lưu kế kiểu này vừa mất thời gian lại vừa không an toàn khi dễ bị thất lạc giấy tờ.
Tuy nhiên giờ việc lưu ký được triển khai, nhà đầu tư giờ đây không còn phải tốn thời gian đi lại. Đồng thời họ cũng không cần thiết phải lưu trữ một số lượng lớn giấy tờ. Bởi mỗi chứng từ liên quan đến giao dịch đều đã lưu trữ tại Trung tâm lưu ký VSD. Khi cần thiết, có thể tra cứu nhanh chóng.
Theo quy định của bộ Luật chứng khoán Việt Nam, chứng khoán của mọi công ty đại chúng đều phải lưu ký tập trung trung tại TTLKCK VSD. Việc này phải được thực hiện trước khi khi giao dịch. Khi một công ty mà bạn sở hữu cổ phiếu chuyển đổi sang mô hình công ty đại chúng, bạn bắt buộc cần phải tiến hành lưu kí chứng khoán.
Thủ tục lưu ký chứng khoán năm 2023
Bước 1: Mở tài khoản giao dịch chứng khoán
Chỉ khi sở hữu một tài khoản chứng khoán để giao dịch bạn mới có thể tiến hành lưu ký. Hiện nay việc đăng ký mở tài khoản giao dịch chứng khoán cũng không có gì khó khăn.
Cách thứ nhất, bạn hãy đến trụ sở hoặc chi nhánh của công ty môi giới chứng khoán. Thay đổi yêu cầu đăng ký mở tài khoản giao dịch.
Cách thứ hai, bạn có thể lựa chọn đăng ký tài khoản trực tuyến. Phần lớn công ty môi giới chứng khoán hiện giờ đều hỗ trợ khách hàng tạo tài khoản online. Khi thực hiện đăng ký, bạn cần cung cấp thông tin theo yêu cầu của hệ thống. Một số đơn vị có thể yêu cầu khách hàng tải hình ảnh giấy tờ tùy thân để xác minh danh tính.
Bước 2: Yêu cầu môi giới chứng khoán lưu kí
Khi đã có một tài khoản giao dịch chứng khoán, bạn hãy yêu cầu nhân viên môi giới thực hiện lưu ký. Trước đó, bạn cần chuẩn bị một số giấy tờ liên quan như CMND, sổ cổ đông hoặc giấy chứng nhận quyền sở hữu chứng khoán.
Phía công ty môi giới chứng khoán thường yêu cầu khách hàng điền thông tin vào một tờ phiếu đăng ký sẵn.
Bước 3: Kiểm tra so sánh thông tin lưu ký
Ở bước này, mỗi khách hàng cần đối chiếu so sánh thông tin. Sau đó, tiến hành điền và ký vào mẫu đề nghị điều chỉnh thông tin tại TTLKCK VSD. Phía công ty chứng khoán có nhiệm vụ tiếp nhận hồ sơ và xử lý yêu cầu lưu ký.
Bước 4: Công ty chứng khoán hoàn thiện hồ sơ lưu ký
Khi tiếp nhận hồ sơ của khách hàng, phía công ty chứng khoán có nhiệm vụ hoàn thiện và gửi lên Trung tâm lưu ký VSD. Thời gian để xử lý yêu cầu lưu ký thường mất từ 7 cho đến 10 ngày làm việc.
Mời bạn xem thêm:
- Quy định 2023, thủ tục đóng bảo hiểm xã hội cho nhân viên mới
- Thủ tục nhập khẩu hàng hóa để in đúc tiền năm 2023
- Phí làm thủ tục ly hôn thuận tình nhanh mới năm 2023
Thông tin liên hệ:
Vấn đề “Thủ tục lưu ký chứng khoán năm 2023” đã được Luật sư X giải đáp thắc mắc ở bên trên. Với hệ thống công ty Luật sư X chuyên cung cấp dịch vụ pháp lý trên toàn quốc. Chúng tôi sẽ giải đáp mọi thắc mắc của quý khách hàng liên quan tới tư vấn pháp lý về quy trình khám nghĩa vụ quân sự. Với đội ngũ luật sư, chuyên viên, chuyên gia dày dặn kinh nghiệm, chúng tôi sẽ giúp quý khách giải quyết vấn đề một cách nhanh chóng, thuận tiện, tiết kiệm chi phí và ít đi lại. Chi tiết vui lòng liên hệ tới hotline: 0833102102
Câu hỏi thường gặp:
Hiệu lực của việc chứng khoán được lưu kí đã được quy định rõ trong khoản 1 điều 25 của thông tư số 05/2015. Cụ thể:
Quá trình lưu ký tại trung tâm VSD bắt đầu có hiệu lực kể từ lúc VSD chính thức hạch toán trên tài khoản lưu ký.
Quá trình thanh toán chuyển khoản chứng khoán phải thực hiện bằng phương pháp bút toán ghi sổ giữa từng tài khoản lưu ký.
Quy định hiện hành chỉ cho phép mỗi nhà đầu tư sở hữu một tài khoản lưu ký tại một thành viên lưu ký. Vì thế trước khi tạo tài khoản, bạn cần cân nhắc tìm hiểu ký thành viên lưu ký phù hợp với yêu cầu và giao dịch.
Nếu như muốn đổi thay tài khoản, bạn có thể mở tài khoản lưu ký tại một thành viên khác. Mọi thủ tục sẽ làm lại từ đầu. Thành viên lưu ký mới sẽ yêu cầu khách hàng hàng chuyển số dư tài khoản từ thành viên lưu ý cũ.
Trong quá trình tạo tài khoản lưu ký, bạn chú ý cung cấp đúng địa chỉ liên lạc. Bởi trong một số trường hợp, trung tâm lưu ký vào đơn vị phát hành chứng khoán sẽ chuyển giấy tờ quan trọng đến đúng địa chỉ khách hàng đã từng tâm. Do vậy nếu địa chỉ ghi sai, đương nhiên bạn không thể nhận được các giấy tờ đó.
Người đứng tên tài khoản Lưu Ký cũng đồng thời thời phải là chủ chủ của tài khoản chứng khoán. Quy định này ngay cả với cổ phiếu vô danh. Bên cạnh đó mã số seri của chứng chỉ chứng khoán sẽ đồng thời là số seri chứng minh quyền sở hữu chứng khoán.
Còn với loại hình cổ phiếu vô danh, trường hợp chủ sở hữu đã được nhượng quyền hợp pháp thì tuyến và mặt sau của tờ chứng chỉ cần có chữ ký của bên nhượng quyền. Ngoài ra trên tờ chứng chỉ này phải có cả chữ ký và con dấu đơn vị có thẩm quyền đã tiến hành xác nhận chuyển nhượng. Chứng khoán sẽ không được chấp nhận lưu ký nếu không đáp ứng đầy đủ các yêu cầu trên.
