Thời gian vừa qua, vụ việc Chủ tịch tập đoàn FLC ông Trịnh Văn Quyết bị khởi tố với cáo buộc “che giấu thông tin chứng khoán” và “thao túng thị trường chứng khoán”, đây là sự kiện rúng động thị trường chứng khoán. Vậy thao túng thị trường chứng khoán được hiểu là như thế nào? Và mức xử phạt thao túng giá chứng khoán phạt như thế nào là nội dung được quan tâm nhiều tới. Bạn đọc hãy theo dõi nội dung bài viết dưới đây của LSX để nắm được quy định về vấn đề này nhé.
Căn cứ pháp lý
Thao túng thị trường chứng khoán là gì?
Theo khoản 2 Điều 3 Nghị định 156/2020/NĐ-CP thì thao túng thị trường chứng khoán được hiểu như sau:
“Điều 3. Giải thích từ ngữ
…
2. “Thao túng thị trường chứng khoán” là việc thực hiện hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán, gồm một, một số hoặc tất cả các hành vi dưới đây:
a) Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc thông đồng liên tục mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo;
b) Đặt lệnh mua và bán cùng loại chứng khoán trong cùng ngày giao dịch hoặc thông đồng với nhau giao dịch mua, bán chứng khoán mà không dẫn đến chuyển nhượng thực sự quyền sở hữu hoặc quyền sở hữu chỉ luân chuyển giữa các thành viên trong nhóm nhằm tạo giá chứng khoán, cung cầu giả tạo;
c) Liên tục mua hoặc bán chứng khoán với khối lượng chi phối vào thời điểm mở cửa hoặc đóng cửa thị trường nhằm tạo ra mức giá đóng cửa hoặc giá mở cửa mới cho loại chứng khoán đó trên thị trường;
d) Giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác liên tục đặt lệnh mua, bán chứng khoán gây ảnh hưởng lớn đến cung cầu và giá chứng khoán, thao túng giá chứng khoán;
đ) Đưa ra ý kiến một cách trực tiếp hoặc gián tiếp thông qua phương tiện thông tin đại chúng về một loại chứng khoán, về tổ chức phát hành chứng khoán nhằm tạo ảnh hưởng đến giá của loại chứng khoán đó sau khi đã thực hiện giao dịch và nắm giữ vị thế đối với loại chứng khoán đó;
e) Sử dụng các phương thức hoặc thực hiện các hành vi giao dịch khác hoặc kết hợp tung tin đồn sai sự thật, cung cấp thông tin sai lệch ra công chúng để tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá chứng khoán.”
Thao túng giá chứng khoán phạt như thế nào?
Xử phạt hành chính hành vi thao túng thị trường chứng khoán
Đối với các trường hợp thao túng thị trường chứng khoán chưa đến mức bị truy cứu trách nhiệm hình sự; thì sẽ bị xử phạt vi phạm hành chính theo Điều 36 của Nghị định 156/2020/NĐ-CP; quy định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán như sau:
Mức 1
Phạt tiền 10 lần khoản thu trái pháp luật nhưng không thấp hơn mức phạt tiền tối đa quy định tại khoản 2 Điều 5 Nghị định này đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán; mà chưa đến mức bị truy cứu trách nhiệm hình sự. Trường hợp không có khoản thu trái pháp luật; hoặc mức phạt tính theo khoản thu trái pháp luật thấp hơn mức phạt tiền tối đa quy định tại khoản 2 Điều 5 Nghị định này thì áp dụng mức phạt tiền tối đa quy định tại khoản 2 Điều 5 Nghị định này để xử phạt.
Theo đó khoản 2 điều 5 quy định; mức phạt tiền tối đa trong xử phạt vi phạm hành chính đối với các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán là 3.000.000.000 đồng đối với tổ chức; và 1.500.000.000 đồng đối với cá nhân.
Mức 2
- Hình thức xử phạt bổ sung:
a) Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam có hành vi vi phạm quy định tại mức 1;
b) Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 18 tháng đến 24 tháng đối với người hành nghề chứng khoán có hành vi vi phạm mức 1.
- Biện pháp khắc phục hậu quả:
Buộc nộp lại khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm quy định tại khoản 1 Điều này.”
Xử phạt hình sự hành vi thao túng thị trường chứng khoán
Trong Bộ luật Hình sự 2015, các tội phạm liên quan đến chứng khoán đã được cụ thể hơn rất nhiều, vụ thể tại Điều 211 quy định về tội thao túng thị trường chứng khoán như sau:
Với cá nhân
Mức 1
Khi thực hiện một trong các hành vi sau đây thu lợi bất chính từ 500.000.000 đồng đến dưới 1.500.000.000 đồng; hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 1.000.000.000 đồng đến dưới 3.000.000.000 đồng; thì bị phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng; hoặc phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm:
- Sử dụng một; hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác; hoặc thông đồng với nhau liên tục mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung; cầu giả tạo;
- Liên tục mua; hoặc bán chứng khoán với khối lượng chi phối vào thời điểm mở cửa; hoặc đóng cửa thị trường nhằm tạo ra mức giá đóng cửa; hoặc giá mở cửa mới cho loại chứng khoán đó trên thị trường…
Mức 2
Phạm tội thuộc một trong các trường hợp sau đây; thì bị phạt tiền từ 2.000.000.000 đồng đến 4.000.000.000 đồng; hoặc phạt tù từ 02 năm đến 07 năm; có tổ chức; thu lợi bất chính 1.500.000.000 đồng trở lên; gây thiệt hại cho nhà đầu tư 3.000.000.000 đồng trở lên; tái phạm nguy hiểm.
Mức 3
Người phạm tội còn có thể bị phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng; cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ 01 năm đến 05 năm.
Với pháp nhân
Pháp nhân thương mại phạm tội thao túng thị trường chứng khoán , thì bị phạt như sau:
a) Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại mức 1 của cá nhân, thì bị phạt tiền từ 2.000.000.000 đồng đến 5.000.000.000 đồng;
b) Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại mức 2 của cá nhân, thì bị phạt tiền từ 5.000.000.000 đồng đến 10.000.000.000 đồng;
c) Pháp nhân có thể bị đình chỉ hoạt động vĩnh viễn;
d) Pháp nhân thương mại còn có thể bị phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng, cấm kinh doanh, cấm hoạt động trong một số lĩnh vực nhất định từ 01 năm đến 03 năm hoặc cấm huy động vốn từ 01 năm đến 03 năm.
Thông tin liên hệ:
Trên đây là nội dung bài viết liên quan đến vấn đề “Năm 2023 khi thao túng giá chứng khoán phạt như thế nào?” Hy vọng bài viết có ích cho độc giả, Luật sư X với đội ngũ luật sư, luật gia và chuyên viên pháp lý dày dặn kinh nghiệm, chúng tôi sẽ cung cấp dịch vụ tư vấn pháp lý về mẫu cam kết bảo mật thông tin doanh nghiệp. Chúng tôi luôn sẵn sàng lắng nghe mọi thắc mắc của quý khách hàng. Thông tin chi tiết quý khách hàng vui lòng liên hệ qua số hotline: 0833102102
Mời bạn xem thêm:
- Thủ tục đăng ký chứng nhận hợp chuẩn hợp quy cho hàng hóa
- Mẫu giấy đề nghị giải thể công ty đầu tư chứng khoán năm 2023
- Thủ tục cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán mới năm 2023
Câu hỏi thường gặp:
Đây là hình thức thao túng mà nhiều đối tượng lựa chọn. Những tin đồn xấu về một công ty sẽ được phát hành nhằm mục đích làm cho thị trường chứng khoán bị lệch lạc. Điều này có thể mang lại tiếng xấu cho đơn vị phát hành, thị trường và nhà đầu tư. Từ đó, giá cổ phiếu cũng bị ảnh hưởng và giảm theo.
Theo quy định tại Khoản 1 Điều 4 Luật chứng khoán năm 2019:
Chứng khoán là tài sản, bao gồm các loại sau đây: Cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ; Chứng quyền, chứng quyền có bảo đảm, quyền mua cổ phần, chứng chỉ lưu ký; Chứng khoán phái sinh; Các loại chứng khoán khác do Chính phủ quy định.
Chứng khoán cổ phần là loại chứng khoán phổ biến nhất, được phát hành từ các công ty cổ phần nhằm thu hút sự đầu tư từ thị trường vào công ty. Có thể coi đây là một kênh huy động vốn phổ biến nhất của các công ty cổ phần.
