Hồ sơ đăng ký lưu ký chứng khoán năm 2023

Chứng khoán, lưu ký là một trong những hoạt động quan trọng nhất đối với nhà đầu tư. Tuy nhiên, không phải nhà đầu tư nào cũng hiểu đầy đủ về lưu ký. Cổ phiếu, trái phiếu giao dịch trên sở giao dịch chứng khoán phải đăng ký lưu ký hoặc thành viên lưu ký để bảo quản an toàn. Trước tiên, nhà đầu tư phải ký hợp đồng mở tài khoản chứng khoán với thành viên lưu ký để giao dịch chứng khoán. Theo quy định hiện hành, bất kỳ công ty hay tổ chức phát hành chứng khoán nào, dù đã đăng ký niêm yết trên sàn giao dịch chứng khoán hay chưa, đều phải ký gửi VSD để giao dịch trên sàn giao dịch chứng khoán. Vậy hồ sơ đăng ký lưu ký chứng khoán năm 2023 gồm những gì? Luật sư X sẽ đi tìm hiểu ở bài viết sau đây nhé!

Lưu ký chứng khoán là gì?

Theo khoản 34 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019 thì lưu ký chứng khoán là việc nhận ký gửi, bảo quản, chuyển giao chứng khoán cho khách hàng, giúp khách hàng thực hiện các quyền liên quan đến chứng khoán lưu ký.

Quyền và nghĩa vụ của thành viên lưu ký chứng khoán

Theo điểm a khoản 1, khoản 2 và khoản 3 Điều 56 Luật Chứng khoán 2019 quy định về thành viên lưu ký chứng khoán như sau:

Thành viên lưu ký là công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán và được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thành viên lưu ký.

• Quyền của thành viên lưu ký chứng khoán:
• Cung cấp dịch vụ lưu ký và thanh toán giao dịch chứng khoán cho khách hàng;
• Quyền khác theo quy định của pháp luật và quy chế của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
• Nghĩa vụ của thành viên lưu ký chứng khoán:
• Tuân thủ các nghĩa vụ được quy định như sau:
• Thực hiện chế độ kế toán, kiểm toán, thống kê, nghĩa vụ tài chính; báo cáo, công bố thông tin theo quy định của pháp luật;
• Xây dựng quy trình hoạt động và quản lý rủi ro cho từng nghiệp vụ;
• Có biện pháp bảo vệ cơ sở dữ liệu và lưu giữ các chứng từ gốc về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán theo quy định của pháp luật về kế toán, thống kê;
• Có trách nhiệm bảo mật thông tin liên quan đến sở hữu của khách hàng; từ chối việc phong tỏa, cầm giữ, trích chuyển tài sản, trích lục, sao chép thông tin sở hữu chứng khoán của khách hàng mà không có sự đồng ý của khách hàng,

Trừ trường hợp theo yêu cầu của cơ quan có thẩm quyền hoặc yêu cầu cung cấp thông tin của kiểm toán viên thực hiện kiểm toán báo cáo tài chính của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, báo cáo tài chính của thành viên lưu ký theo quy định của pháp luật;

• Phối hợp thực hiện công tác tuyên truyền, phổ biến kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán cho nhà đầu tư;
• Cung cấp thông tin và phối hợp với Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam trong hoạt động nghiệp vụ chứng khoán và cơ quan có thẩm quyền trong công tác điều tra, phòng, chống vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán;
• Bồi thường thiệt hại cho khách hàng trong trường hợp không thực hiện nghĩa vụ gây thiệt hại đến quyền, lợi ích hợp pháp của khách hàng, trừ trường hợp bất khả kháng;
• Hoạt động vì lợi ích của người gửi chứng khoán, người sở hữu chứng khoán.
• Đóng góp quỹ hỗ trợ thanh toán theo quy định của pháp luật;
• Quản lý tách biệt tài sản của khách hàng, tài sản của khách hàng với tài sản của thành viên lưu ký; ghi nhận chính xác, kịp thời tài sản, các quyền tài sản và các lợi ích có liên quan đến tài sản nhận lưu ký của khách hàng;
• Duy trì các điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;
• Tuân thủ nghĩa vụ báo cáo và nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật và quy chế của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Điều kiện hoạt động lưu ký chứng khoán

Theo Điều 57 Luật Chứng khoán 2019 thì điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán như sau:

Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán khi đáp ứng các điều kiện sau đây:

• Có Giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam, trong đó có hoạt động lưu ký chứng khoán;
• Đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng, hoạt động kinh doanh có lãi trong năm gần nhất;
• Có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán.

Công ty chứng khoán được đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán khi được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán.

Hồ sơ đăng ký lưu ký chứng khoán năm 2023

Để lưu ký chứng khoán, khách hàng cần chuẩn bị đầy đủ các giấy tờ cần thiết sau:

Đối với khách hàng cá nhân

• Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu cổ phần (bản gốc);
• CMND còn hiệu lực (01 bản photo và bản gốc để đối chiếu);
• Phiếu gửi chứng khoán (mẫu 08A/LK đính kèm): 03 bản gốc.

CMND/Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh giữa thông tin nhận diện của nhà đầu tư do tổ chức phát hành đăng ký tại VSD với thông tin nhận diện của nhà đầu tư do TVLK cập nhật vào hệ thống của VSD thì Quý khách hàng sử dụng phiếu gửi chứng khoán mẫu 08B/LK gửi kèm thêm bản photo CMND/Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh bản cũ

Thực hiện lưu ký chứng khoán

Khách hàng mang bộ hồ sơ lưu ký chứng khoán đến điểm giao dịch của TCBS để thực hiện thủ tục lưu ký.

Lưu ý: Việc lưu ký của khách hàng chỉ thành công khi thông tin (họ tên, số và ngày cấp CMND/Giấy ĐKKD) của khách hàng trên Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán khớp với thông tin trên CMND/Giấy ĐKKD khớp với thông tin khách hàng đã đăng ký tại TCBS. Trường hợp có bất kỳ sai khác thông tin nào, khách hàng liên hệ với TCBS để được hướng dẫn chi tiết. 

Thủ tục rút chứng khoán lưu ký

Khách hàng có chứng khoán lưu ký tại TCBS có nhu cầu rút chứng khoán có thể thực hiện rút tại TCBS với điều kiện sau:

• Chỉ thực hiện rút chứng khoán ở tài khoản giao dịch chứng khoán thường;
• Khách hàng có thể rút một phần hoặc toàn bộ số lượng chứng khoán đang sở hữu.

Hồ sơ rút chứng khoán bao gồm:

• Đề nghị rút chứng khoán của KH (Mẫu 16A/LK)
• Các chứng từ khác (nếu có)
• Bản gốc CMND (Cá nhân trong nước)/Hộ chiếu (Cá nhân nước ngoài)
• Giấy ủy quyền cho người đi làm thủ tục rút chứng khoán và CMND/ hộ chiếu của người được ủy quyền (KH tổ chức)

Các bước thực hiện:

• Khách hàng đến trực tiếp các Chi nhánh/Phòng giao dịch của TCBS để làm thủ tục;
• Khi VSD chấp thuận hồ sơ rút chứng khoán, TCBS thông báo với khách hàng trong việc nhận lại Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán do tổ chức phát hành cấp.

Thời hạn cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán

Thời hạn cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán được quy định tại Điều 59 Luật Chứng khoán 2019 như sau:

• Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
• Trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán thì công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài thực hiện:

Làm thủ tục đăng ký thành viên lưu ký tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và tiến hành hoạt động lưu ký chứng khoán.

Mời các bạn xem thêm bài viết

• Những trường hợp được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán?
• Việc thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán được quy định như thế nào?
• Điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán gồm những gì?

Thông tin liên hệ

Luật sư X sẽ đại diện khách hàng để giải quyết các vụ việc có liên quan đến vấn đề “Hồ sơ đăng ký lưu ký chứng khoán năm 2023” hoặc các dịch vụ khác như là Thủ tục mua nhà ở thuộc sở hữu nhà nước. Với kinh nghiệm nhiều năm trong ngành và đội ngũ chuyên gia pháp lý dày dặn kinh nghiệm, chúng tôi sẽ hỗ trợ quý khách hàng tháo gỡ vướng mắc, không gặp bất kỳ trở ngại nào. Hãy liên lạc với số hotline 0833.102.102 để được trao đổi chi tiết, xúc tiến công việc diễn ra nhanh chóng, bảo mật, uy tín.

• FB: www.facebook.com/luatsux
• Tiktok: https://www.tiktok.com/@luatsux
• Youtube: https://www.youtube.com/Luatsux

Câu hỏi thường gặp