Xin chào Luật sư. Khoảng thời gian gần đây, do để phục vụ nhu cầu việc làm chuyên ngành của tôi nên tôi có dự định đăng ký cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính. Tôi có thắc mắc rằng phải đáp ứng những điều kiện nào để có thể đăng ký cấp chứng chỉ hành nghề phân tích này được theo quy định về chứng khoán. Thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hiện nay ra sao? Tôi sẽ cần phải chuẩn bị những hồ sơ, tài liệu gì để thực hiện thủ tục này? Mong được Luật sư hỗ trợ, tôi xin chân thành cảm ơn!
Cảm ơn bạn đã tin tưởng và gửi câu hỏi đến Luật sư X. Tại bài viết dưới đây, chúng tôi sẽ giải đáp thắc mắc nêu trên cho bạn. Hi vọng bài viết mang lại nhiều điều bổ ích đến bạn đọc.
Căn cứ pháp lý
Điều kiện để cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính gồm những gì?
Theo quy định tại khoản 2 Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau đây:
– Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ;
– Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;
– Có trình độ từ đại học trở lên;
– Có trình độ chuyên môn về chứng khoán;
– Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp. Người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc những người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam.
– Có các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán bao gồm:
+ Chứng chỉ những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán;
+ Chứng chỉ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán;
+ Chứng chỉ phân tích và đầu tư chứng khoán;
+ Chứng chỉ môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán hoặc chứng chỉ tương đương.
+ Chứng chỉ tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán;
+ Chứng chỉ phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp hoặc chứng chỉ tương đương.
Lưu ý:
Nếu cá nhân đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề Phân tích tài chính thuộc các trường hợp sau đây thì sẽ được miễn chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán nêu trên:
– Cá nhân có chứng chỉ quốc tế CIIA (Certified International Investment Analyst) hoặc giấy xác nhận đã đạt kỳ thi quốc tế CFA bậc II (Chartered Financial Analyst level II) trở lên được miễn chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ Phân tích và đầu tư chứng khoán, chứng chỉ Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp;
– Cá nhân có chứng chỉ quốc tế ACCA (Association of Chartered Certified Accountants), CPA (Certified Public Accountants) hoặc chứng chỉ kiểm toán viên, chứng chỉ hành nghề kế toán do Bộ Tài chính cấp hoặc giấy xác nhận đã đạt kỳ thi quốc tế CFA bậc I (Chartered Financial Analyst level I), CIIA bậc I (Certified International Investment Analyst level I) được miễn chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp;
– Cá nhân có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài được miễn tất cả chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán.
Hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính
– Giấy đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề Phân tích tài chính (theo mẫu quy định tại Phụ lục số I Thông tư 197/2015/TT-BTC);
– Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề Phân tích tài chính được xác nhận bởi tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán hoặc được chứng thực chữ ký bởi tổ chức có thẩm quyền (theo mẫu quy định tại Phụ lục số II Thông tư 197/2015/TT-BTC) trong vòng sáu (06) tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;
– Phiếu lý lịch tư pháp được cơ quan có thẩm quyền cấp trong thời hạn sáu (06) tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ, kèm theo bản sao giấy chứng minh nhân dân hoặc hộ chiếu còn giá trị sử dụng;
– Bản sao bằng tốt nghiệp đại học hoặc bằng thạc sỹ, tiến sỹ;
– Bản sao chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài (nếu có);
– Bản sao các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc các văn bằng được miễn chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán theo quy định tại khoản 4 Điều 4 Thông tư 197/2015/TT-BTC như sau:
+ Cá nhân có chứng chỉ quốc tế CIIA (Certified International Investment Analyst) hoặc giấy xác nhận đã đạt kỳ thi quốc tế CFA bậc II (Chartered Financial Analyst level II) trở lên được miễn chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ Phân tích và đầu tư chứng khoán, chứng chỉ Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp;
+ Cá nhân có chứng chỉ quốc tế ACCA (Association of Chartered Certified Accountants), CPA (Certified Public Accountants) hoặc chứng chỉ kiểm toán viên, chứng chỉ hành nghề kế toán do Bộ Tài chính cấp hoặc giấy xác nhận đã đạt kỳ thi quốc tế CFA bậc I (Chartered Financial Analyst level I), CIIA bậc I (Certified International Investment Analyst level I) được miễn chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp;
+ Cá nhân có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài được miễn tất cả chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán.
– Thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về kết quả thi sát hạch phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp;
– Hai (02) ảnh 4cm x 6cm chụp trong vòng sáu (06) tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;
Thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hiện nay
– Đầu tiên, người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề Phân tích tài chính nộp trực tiếp (01) bộ hồ sơ đã chuẩn bị tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc gửi qua đường bưu điện.
Lưu ý:
– Trường hợp gửi qua đường bưu điện, các tài liệu bản sao phải là bản sao có chứng thực hoặc bản sao được cấp từ sổ gốc. Hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề Phân tích tài chính không được hoàn lại, kể cả trường hợp không được cấp chứng chỉ.
– Nếu tài liệu viết bằng tiếng nước ngoài, các tài liệu này phải dịch chứng thực sang tiếng Việt bởi các tổ chức có thẩm quyền theo quy định của pháp luật Việt Nam. Đối với cá nhân đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề là người nước ngoài, những tài liệu thuộc loại văn bản do cơ quan Nhà nước có thẩm quyền nước ngoài cấp hoặc xác nhận, phải được hợp pháp hóa lãnh sự trong vòng sáu (06) tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ.
– Sau đó, trong thời hạn bảy (07) ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định cấp chứng chỉ hành nghề Phân tích tài chính và thông báo nộp lệ phí cho người đề nghị. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản, trong đó nêu rõ lý do từ chối.
Bên cạnh đó, nếu hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề Phân tích tài chính chưa hợp lệ, trong vòng năm (05) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo sửa đổi, bổ sung hồ sơ cho người đề nghị. Người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề Phân tích tài chính phải hoàn thiện hồ sơ trong thời hạn sáu mươi (60) ngày kể từ ngày nhận được thông báo sửa đổi, bổ sung hồ sơ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Sau thời hạn trên, hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề Phân tích tài chính đã gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước đó không còn giá trị.
Lưu ý:
Trong vòng ba (03) năm kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo nộp lệ phí cấp chứng chỉ hành nghề Phân tích tài chính, người được cấp chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán không làm thủ tục nhận chứng chỉ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định hủy bỏ chứng chỉ hành nghề Phân tích tài chính đã cấp.
Mời bạn xem thêm bài viết:
- Cách xác định thuế phải nộp đối với thu nhập từ nước ngoài năm 2022 như thế nào?
- Thuế thu nhập doanh nghiệp theo phương pháp trực tiếp như thế nào?
- Tính thuế TNDN theo phương pháp khấu trừ như thế nào?
Thông tin liên hệ:
Vấn đề “Thủ tục cấp chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính năm 2023” đã được chúng tôi cung cấp qua thông tin bài viết trên. Luật sư X luôn có sự hỗ trợ nhiệt tình từ các chuyên viên tư vấn pháp lý, quý khách hàng có vướng mắc hoặc nhu cầu sử dụng dịch vụ pháp lý liên quan như là thủ tục xin giấy xác nhận độc thân… vui lòng liên hệ đến hotline 0833102102 Chúng tôi sẽ giải quyết các khúc mắc của khách hàng, làm các dịch vụ một cách nhanh chóng, dễ dàng, thuận tiện.
Câu hỏi thường gặp:
Cơ quan có thẩm quyền cấp chứng chỉ là Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính có giá trị vô thời hạn
Lệ phí cấp: 01 triệu đồng/lần cấp
