Chào Luật sư, hiện nay bạn thân tôi rủ tôi thành lập công ty chứng khoán. Tôi không có nhiều kiến thức ở mảng này nên cũng còn phân vân nên chưa quyết định có tham gia hay không. Trong lúc đó thì bạn tôi có nhắc đến cụm từ lưu ký chứng khoán. Vậy hoạt động Lưu ký chứng khoán mất bao lâu theo quy định? Mong Luật sư tư vấn giúp tôi. Tôi xin chân thành cảm ơn Luật sư.
Cảm ơn bạn đã tin tưởng dịch vụ tư vấn của chúng tôi. Chúng tôi xin được tư vấn cho bạn như sau:
Lưu ký chứng khoán là gì?
Quý khách nắm giữ sổ cổ đông/ chứng nhận sở hữu chứng khoán của công ty đại chúng, trước khi giao dịch cần phải thực hiện lưu ký vào tài khoản mở tại Công ty Chứng khoán. Vui lòng thực hiện lưu ký theo hướng dẫn sau:
Bước 1: Quý khách mở tài khoản nếu chưa có tài khoản giao dịch chứng khoán tại HSC
Bước 2: Quý khách đến trực tiếp Trung tâm Dịch vụ Khách hàng HSC:
- Mang theo CMND/CCCD bản gốc còn hiệu lực
- Điền thông tin vào ‘Phiếu gửi chứng khoán’ (mẫu do HSC cung cấp)
- Cung cấp sổ cổ đông hoặc giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán (bản gốc)
Bước 3:
Trường hợp thông tin khớp với thông tin do tổ chức phát hành đăng ký với VSDHSC sẽ xác nhận trên phiếu gửi chứng khoán và gửi Quý khách 01 liên để lưu trữ.
Trường hợp thông tin không khớp, Quý khách ký vào mẫu đề nghị điều chỉnh thông tin (mẫu do HSC cung cấp) . HSC sẽ xác nhận trên phiếu gửi chứng khoán và gửi Quý khách 01 liên để lưu trữ.
Bước 4: Sau khi HSC hoàn thiện hồ sơ lưu ký và VSD phê duyệt, số lượng chứng khoán lưu ký này sẽ được ghi có vào tài khoản của Quý khách tại HSC.
Đồng thời, hệ thống sẽ tự động gửi SMS đến số điện thoại Quý khách đăng ký kết quả ghi có này.
Số chứng khoán này được hạch toán theo đúng loại chứng khoán của Quý khách đang sở hữu, loại chứng khoán có thể là tự do chuyển nhượng, hạn chế chuyển nhượng hay chờ giao dịch.
Thông thường, thời gian để hoàn tất thủ tục lưu ký vào tài khoản là từ 02-03 ngày làm việc kể từ ngày HSC nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ (không bao gồm thời gian điều chỉnh thông tin – nếu có).
Lưu ký chứng khoán mất bao lâu theo quy định?
Lưu ký chứng khoán là hoạt động nhận ký gửi, bảo quản, chuyển giao chứng khoán cho nhà đầu tư và giúp nhà đầu tư thực hiện các quyền liên quan đến sở hữu chứng khoán (cổ phiếu sẽ được chuyển từ hình thức sổ cổ đông sang dữ liệu điện tử).
Để lưu ký chứng khoán, Quý khách vui lòng mang Sổ cổ đông/Giấy chứng nhận sở hữu cổ phần và CMND/CCCD bản gốc đến trực tiếp chi nhánh VNDIRECT gần nhất làm thủ tục lưu ký.
Thời gian chứng khoán lưu ký thành công là từ 5 – 7 ngày làm việc.
Nguyên tắc hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán như thế nào?
1. Tôn trọng quyền sở hữu, quyền khác đối với tài sản trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán; quyền tự do giao dịch, đầu tư, kinh doanh và cung cấp dịch vụ về chứng khoán của tổ chức, cá nhân.
2. Công bằng, công khai, minh bạch.
3. Bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư.
4. Tự chịu trách nhiệm về rủi ro.
Đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng thế nào?
1. Tổ chức phát hành, cổ đông công ty đại chúng trước khi chào bán chứng khoán ra công chúng phải đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, trừ trường hợp quy định tại khoản 2 Điều này.
2. Các trường hợp sau đây không phải đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng:
a) Chào bán công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính sách phát hành, trái phiếu chính quyền địa phương;
b) Chào bán trái phiếu của tổ chức tài chính quốc tế được Chính phủ Việt Nam chấp thuận;
c) Chào bán cổ phiếu ra công chúng để chuyển doanh nghiệp nhà nước, công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ, đơn vị sự nghiệp công lập thành công ty cổ phần;
d) Việc bán chứng khoán theo bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật, quyết định của Trọng tài hoặc việc bán chứng khoán của người quản lý hoặc người được nhận tài sản trong trường hợp phá sản hoặc mất khả năng thanh toán.
Điều kiện thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng
1. Tổ chức thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng là công ty chứng khoán, tổ chức đáp ứng các điều kiện sau đây:
a) Được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép thực hiện hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán theo quy định của Luật này;
b) Đáp ứng các chỉ tiêu an toàn tài chính theo quy định của pháp luật;
c) Không phải là người có liên quan với tổ chức phát hành.
2. Tổ chức thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng thực hiện bảo lãnh theo phương thức nhận mua một phần hoặc toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành chỉ được phép bảo lãnh phát hành tổng giá trị chứng khoán không được lớn hơn vốn chủ sở hữu và không quá 15 lần hiệu số giữa giá trị tài sản ngắn hạn và nợ ngắn hạn tính theo báo cáo tài chính quý gần nhất.
Thông tin liên hệ
Vấn đề “Lưu ký chứng khoán mất bao lâu theo quy định?” đã được chúng tôi cung cấp qua thông tin bài viết trên. Luật sư X luôn có sự hỗ trợ nhiệt tình từ các chuyên viên tư vấn pháp lý, quý khách hàng có vướng mắc hoặc nhu cầu sử dụng dịch vụ pháp lý liên quan như là Ly hôn nhanh Bắc Giang… vui lòng liên hệ đến hotline 0833102102 Chúng tôi sẽ giải quyết các khúc mắc của khách hàng, làm các dịch vụ một cách nhanh chóng, dễ dàng, thuận tiện.
- Facebook: www.facebook.com/luatsux
- Tiktok: https://www.tiktok.com/@luatsux
- Youtube: https://www.youtube.com/Luatsux
Mời bạn xem thêm
- Mức giá bồi thường khi nhà nước thu hồi đất
- Dịch vụ làm sổ đỏ nhanh, giá rẻ, uy tín tại Hà Nội, TP Hồ Chí Minh
- Thủ tục trích lục hộ khẩu được tiến hành như thế nào?
- Pháp luật hướng dẫn nhận dạng hành vi bạo lực học đường
Câu hỏi thường gặp
Người hành nghề chứng khoán là người được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và làm việc tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam và chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam (sau đây gọi là chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam), công ty đầu tư chứng khoán.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan thuộc Bộ Tài chính thực hiện chức năng tham mưu, giúp Bộ trưởng Bộ Tài chính quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán, tổ chức thực thi pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán theo phân cấp, ủy quyền của Bộ trưởng Bộ Tài chính và có các nhiệm vụ, quyền hạn sau đây:
a) Trình Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành hoặc để trình cấp có thẩm quyền ban hành các văn bản quy phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chiến lược, kế hoạch, đề án, chính sách phát triển thị trường chứng khoán;
b) Tổ chức, phát triển thị trường chứng khoán; trực tiếp quản lý, giám sát hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán; quản lý các hoạt động dịch vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán theo quy định của pháp luật;
c) Cấp, cấp lại, gia hạn, điều chỉnh, thu hồi giấy phép, chứng chỉ hành nghề chứng khoán và giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán; chấp thuận những thay đổi, đình chỉ, hủy bỏ liên quan đến hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán;
Hình thức chào bán chứng khoán ra công chúng bao gồm chào bán chứng khoán lần đầu ra công chúng, chào bán thêm cổ phiếu hoặc quyền mua cổ phần ra công chúng và các hình thức khác.
