Có nhiều cách để một tổ chức có thể gọi vốn hiện nay. Một trong những cách thức phổ biến chính là phát hành chứng khoán. Tuy nhiên, để được đăng ký phát hành chứng khoán, tổ chức cần đáp ứng các điều kiện cụ thể và làm đơn đăng ký theo quy định. Vậy cụ thể, căn cứ theo quy định pháp luật hiện hành, Mẫu giấy đề nghị đăng ký chứng khoán là mẫu nào? Cách soạn thảo Mẫu giấy đề nghị đăng ký chứng khoán ra sao? Công ty chứng khoán có cần chứng minh về vốn khi đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán? Đừng lo lắng, bài viết sau đây của LSX sẽ giải đáp lần lượt từng băn khoăn trên cho quý độc giả. Mời quý độc giả cùng theo dõi nhé.
Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán
Lưu ký chứng khoán hay còn gọi là đăng ký chứng khoán là hoạt động của các tổ chức nhằm ghi nhận quyền sở hữu của mình đối với chứng khoán đó. Các tổ chức này phải đáp ứng điều kiện theo quy định. Vậy cụ thể, căn cứ theo quy định pháp luật hiện hành, Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán được quy định như thế nào, bạn đọc hãy cùng theo dõi nội dung dưới đây để được làm rõ nhé:
Căn cứ Điều 57 Luật Chứng khoán 2019 quy định về điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán như sau:
Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán
- Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán khi đáp ứng các điều kiện sau đây:
a) Có Giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam, trong đó có hoạt động lưu ký chứng khoán;
b) Đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng, hoạt động kinh doanh có lãi trong năm gần nhất;
c) Có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán. - Công ty chứng khoán được đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán khi được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán.
Như vậy, để đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán thì công ty chứng khoán cần đáp ứng các điều kiện sau:
– Có Giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam, trong đó có hoạt động lưu ký chứng khoán;
– Đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng, hoạt động kinh doanh có lãi trong năm gần nhất;
– Có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán.
Ngoài các điều kiện trên thì để được đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán, công ty chứng khoán cần phải được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán.
Mẫu giấy đề nghị đăng ký chứng khoán mới hiện nay
Tổ chức A muốn phát hành chứng khoán ra công chúng để kêu gọi đầu tư. Tổ chức này đã đáp ứng các điều kiện để đăng ký chứng khoán theo quy định. Tuy nhiên tổ chức A vẫn chưa nắm rõ cách thức soạn thảo giấy đề nghị đăng ký chứng khoán hiện nay. Nếu có cùng thắc mắc trên thì mời quý độc giả tham khảo và tải về Mẫu giấy đề nghị đăng ký chứng khoán mới tại đây:
Hướng dẫn soạn thảo giấy đề nghị đăng ký chứng khoán
Đăng ký chứng khoán là giai đoạn quan trọng và cấn thiết để một tổ chức có thể chào bán chứng khoán ra công chúng. Tuy nhiên, hiện nay vẫn còn nhiều các cá nhân, tổ chức chưa nắm rõ cách làm giấy đề nghị đăng ký chứng khoán hiện nay. Vậy cụ thể, căn cứ theo quy định pháp luật hiện hành, Cách soạn thảo Mẫu giấy đề nghị đăng ký chứng khoán ra sao, bạn đọc hãy cùng theo dõi nội dung dưới đây để được làm rõ nhé:
Mẫu đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán hiện nay được sử dụng theo mẫu đăng ký trên. Trong mẫu đăng ký nêu rõ các thông tin như:
– Tên đầy đủ và chính thức của ngân hàng thương mại/công ty chứng khoán/ chi nhánh ngân hàng nước ngoài;
– Tên giao dịch của ngân hàng thương mại/ công ty chứng khoán/chi nhánh ngân hàng nước ngoài;
– Địa chỉ chính thức trụ sở chính của ngân hàng thương mại/ công ty chứng khoán/ chi nhánh ngân hàng nước ngoài;
– Số điện thoại, fax;
– Người đại diện theo pháp luật (họ tên, chức danh):
– Vốn điều lệ:
– Ngày dự kiến triển khai hoạt động lưu ký chứng khoán.
Sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán, công ty chứng khoán thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán. Công ty chứng khoán phái đáp ứng cơ sở vật chất, kỹ thuật thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán.
Công ty chứng khoán có cần chứng minh về vốn khi đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán?
Trong thời gian gần đây, hứng khoán là một trong những vẫn đề được đông đảo các nhà đầu tư quan tâm. Tuy khá phổ biến nhưng vẫn có nhiều thắc mắc của cá nhân, tổ chức liên quan đến vấn đề chứng minh về vốn khi đăng ký lưu ký chứng khoán. Vậy cụ thể, căn cứ theo quy định pháp luật hiện hành, Công ty chứng khoán có cần chứng minh về vốn khi đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán, bạn đọc hãy cùng theo dõi nội dung dưới đây để được làm rõ nhé:
Căn cứ Điều 58 Luật Chứng khoán 2019 quy định về hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán như sau:
- Hồ sơ cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cho ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài bao gồm:
a) Giấy đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;
b) Giấy phép thành lập và hoạt động;
c) Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hiện hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán;
d) Tài liệu chứng minh đáp ứng điều kiện về tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng;
đ) Báo cáo tài chính năm gần nhất đã được kiểm toán. - Hồ sơ cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cho công ty chứng khoán bao gồm các tài liệu quy định tại điểm a và điểm c khoản 1 Điều này.
Từ quy định trên thì công ty chứng khoán khi đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cần các hồ sơ sau:
– Giấy đề nghị đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán;
– Giấy phép thành lập và hoạt động;
– Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hiện hoạt động lưu ký, thanh toán giao dịch chứng khoán;
– Tài liệu chứng minh đáp ứng điều kiện về tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng;
– Báo cáo tài chính năm gần nhất đã được kiểm toán.
Theo đó, trong hồ sơ đăng ký cần phải có tài liệu chứng minh đáp ứng điều kiện về tỷ lệ an toàn vốn tối thiểu theo quy định của pháp luật về ngân hàng.
Như vậy, công ty chứng khoán cần phải chứng mình điều kiện về vốn tối thiếu của mình đăng tỷ lệ an toàn khi đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán.
Mời bạn xem thêm
- Hoãn thi hành án tử hình được thực hiện thế nào?
- Quy định chung về thủ tục công nhận và cho thi hành án tại Việt Nam
- Thi hành án phạt quản chế diễn ra theo trình tự nào chế theo pháp luật
Thông tin liên hệ
Vấn đề “Mẫu giấy đề nghị đăng ký chứng khoán” đã được LSX giải đáp thắc mắc ở bên trên. Với hệ thống công ty LSX chuyên cung cấp dịch vụ pháp lý trên toàn quốc. Với đội ngũ luật sư, chuyên viên, chuyên gia dày dặn kinh nghiệm, chúng tôi sẽ giúp quý khách giải quyết vấn đề một cách nhanh chóng, thuận tiện, tiết kiệm chi phí và ít đi lại. Chi tiết vui lòng liên hệ tới hotline: 0833.102.102
Câu hỏi thường gặp
Không phải tất cả chứng khoán đã đăng ký tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam sẽ đăng ký biện pháp bảo đảm mà chỉ đăng ký biện pháp bảo đảm cho những chứng khoán mà chủ sở hữu yêu cầu.
Chứng khoán được dùng để đăng ký biện pháp bảo đảm cần đáp ứng yêu cầu sau:
– Là loại chứng khoán tự do chuyển nhượng;
– Không dùng để ký quỹ trong các giao dịch chứng khoán, không bị phong tỏa, tạm giữ;
– Phải lưu ký trước khi thực hiện đăng ký biện pháp bảo đảm.
