Hiểu một cách đơn giản, chứng chỉ hành nghề chứng khoán là một loại giấy tờ nghiệp vụ đảm bảo người sở hữu đáp ứng các tiêu chuẩn về kinh doanh chứng khoán. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán là yêu cầu bắt buộc đối với người hành nghề chứng khoán. Sở hữu chứng chỉ kinh doanh chứng khoán hợp pháp hóa một cá nhân để tự do kinh doanh và làm việc cho một công ty hoặc công ty. Tuy nhiên, nếu bạn vi phạm điều này trong quá trình thực hành, chứng chỉ của bạn sẽ bị thu hồi. Bạn đọc có thể tham khảo thủ tục cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán mới năm 2023 tại bài viết dưới đây nhé!
Người hành nghề chứng khoán cần phải tuân thủ những nguyên tắc gì?
Căn cứ quy định khoản 2 Điều 216 Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì người hành nghề chứng khoán cần phải tuân thủ những nguyên tắc sau đây:
- Người có chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán được thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán;
- Người có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính được thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán;
- Người có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ được thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;
- Chứng chỉ hành nghề chứng khoán chỉ có giá trị sử dụng khi người được cấp chứng chỉ làm việc tại một công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán và được công ty đó thông báo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;
- Người có 01 trong 03 loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo quy định tại điểm a, b, c khoản này và có chứng chỉ chuyên môn chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh được thực hiện nghiệp vụ tương ứng với chứng chỉ đang nắm giữ liên quan đến chứng khoán phái sinh tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán;
- Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán chỉ được làm việc tại 01 bộ phận nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán trong một thời điểm.
Hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm những gì?
Căn cứ theo khoản 2 Điều 214 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, tùy từng trường hợp, lý do phải cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán thì hồ sơ đề nghị cũng sẽ khác nhau, cụ thể:
(1) Hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đối với trường hợp chứng chỉ đã bị thu hồi theo quy định tại điểm a, c khoản 3 Điều 97 Luật Chứng khoán 2019 bao gồm:
- Giấy đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán
- Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo Mẫu số 67 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;
- Phiếu lý lịch tư pháp được cơ quan có thẩm quyền cấp trong thời hạn 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;
- Bằng tốt nghiệp đại học hoặc bằng thạc sỹ, tiến sỹ;
- Chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài; các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc các chứng chỉ tương đương;
- Hai (02) ảnh 4cm x 6cm chụp trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ.
- Như vậy, với trường hợp đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán vì lý do chứng chỉ đã bị thu hồi trước đó thì hồ sơ đề nghị cấp lại sẽ tương tự như với hồ sơ đề nghị cấp mới chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
(2) Hồ sơ đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đối với trường hợp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bị mất, hỏng hoặc thay đổi thông tin xác nhận nhân thân trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán bao gồm:
- Giấy đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo Mẫu số 85 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP
- Giấy chứng minh nhân dân hoặc căn cước công dân hoặc hộ chiếu còn giá trị sử dụng;
- 02 ảnh 4cm x 6cm chụp trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ;
- Chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp, trừ trường hợp đề nghị cấp lại do bị mất chứng chỉ.
Thủ tục cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán mới năm 2023
Bước 1: Người đề nghị cấp, cấp lại chứng chỉ hành nghề gửi 01 bộ hồ sơ đến cơ quan có thẩm quyền.
Bước 2: Sau khi nhận được hồ sơ đề nghị cấp, cấp lại chứng chỉ hành nghề, cơ quan tiếp nhận hồ sơ gửi cho người đề nghị cấp, cấp lại chứng chỉ hành nghề Phiếu tiếp nhận hồ sơ.
Trong thời hạn 60 ngày (nếu cần xác minh thì thời hạn này không quá 180 ngày) kể từ ngày ghi trên Phiếu tiếp nhận hồ sơ đối với cấp mới chứng chỉ hành nghề và trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày ghi trên Phiếu tiếp nhận hồ sơ đối với cấp lại chứng chỉ hành nghề, Tổ thư ký phải tiến hành thẩm định hồ sơ; nếu không có yêu cầu bổ sung thì phải trình thủ trưởng cơ quan tiếp nhận hồ sơ để cấp, cấp lại chứng chỉ hành nghề; nếu không cấp, cấp lại thì phải có văn bản trả lời và nêu rõ lý do.
Trường hợp hồ sơ đề nghị cấp, cấp lại chứng chỉ hành nghề chưa hợp lệ thì trong thời hạn 10 ngày làm việc, kể từ ngày ghi trên Phiếu tiếp nhận hồ sơ, cơ quan tiếp nhận hồ sơ phải có văn bản thông báo cho người đề nghị cấp, cấp lại chứng chỉ hành nghề để hoàn chỉnh hồ sơ. Văn bản thông báo phải nêu cụ thể là bổ sung thêm những tài liệu nào, sửa đổi nội dung gì. Người đề nghị cấp, cấp lại chứng chỉ hành nghề phải sửa đổi, bổ sung theo đúng những nội dung đã được ghi trong văn bản và gửi về cơ quan tiếp nhận hồ sơ. Ngày tiếp nhận hồ sơ bổ sung được ghi trên Phiếu tiếp nhận hồ sơ. Nếu cơ quan tiếp nhận hồ sơ không có văn bản yêu cầu tiếp tục sửa đổi, bổ sung thì phải cấp, cấp lại chứng chỉ hành nghề trong thời hạn nói trên.
Bước 3: Cơ quan tiếp nhận hồ sơ cấp chứng chỉ hành nghề cho cá nhân theo mẫu quy định tại Phụ lục 04 và theo mã số quy định tại Phụ lục 05 ban hành kèm theo Thông tư 41/2011/TT-BYT ngày 14 tháng 11 năm 2011 của Bộ Y tế hướng dẫn cấp chứng chỉ hành nghề đối với người hành nghề và cấp giấy phép hoạt động đối với cơ sở khám bệnh, chữa bệnh.
Mời bạn xem thêm:
- Thủ tục cấp mới chứng chỉ môi giới bất động sản năm 2023
- Thủ tục cấp Chứng chỉ hành nghề định giá xây dựng năm 2023
- Thủ tục đăng ký cấp chứng chỉ hành nghề đại lý thuế
Thông tin liên hệ:
Vấn đề “Thủ tục cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán mới năm 2023” đã được Luật sư X giải đáp thắc mắc ở bên trên. Với hệ thống công ty Luật sư X chuyên cung cấp dịch vụ pháp lý trên toàn quốc. Chúng tôi sẽ giải đáp mọi thắc mắc của quý khách hàng liên quan tới tư vấn pháp lý về dịch vụ làm thủ tục kết hôn với người nước ngoài. Với đội ngũ luật sư, chuyên viên, chuyên gia dày dặn kinh nghiệm, chúng tôi sẽ giúp quý khách giải quyết vấn đề một cách nhanh chóng, thuận tiện, tiết kiệm chi phí và ít đi lại. Chi tiết vui lòng liên hệ tới hotline: 0833102102
Câu hỏi thường gặp:
Tại khoản 3 Điều 214 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định về việc cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán như sau:
Cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán
Trình tự, thủ tục cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện theo quy định tại khoản 6 Điều 213 Nghị định này.
Theo đó, hiện nay thủ tục cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán sẽ được thực hiện tương tự như với thủ tục cấp mới.
Cụ thể dẫn chiếu đến khoản 6 Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ ra quyết định cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và thông báo nộp lệ phí cho người đề nghị; trường hợp từ chối sẽ trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
Trường hợp 1: Không còn đáp ứng điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán
Cá nhân không đáp ứng được các điều kiện sau:
Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;
Có trình độ từ đại học trở lên;
Có trình độ chuyên môn về chứng khoán;
Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp. Người nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc những người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam.
Trường hợp 2: Vi phạm quy định tại Điều 12, khoản 2 Điều 98 của Luật chứng khoán 2019
Các hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán
Người hành nghề chứng khoán vi phạm các hành vi sau:
Đồng thời làm việc cho từ 02 công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trở lên;
Mở, quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán tại công ty chứng khoán nơi mình không làm việc, trừ trường hợp công ty chứng khoán nơi mình đang làm việc không có nghiệp vụ môi giới chứng khoán;
Thực hiện hành vi vượt quá phạm vi ủy quyền của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán nơi mình đang làm việc.
