Có rất nhiều trường hợp công ty phát hành chứng khoán sử dụng những thủ đoạn tinh vi để tự mua chứng khoán của mình trái quy định của pháp luật; để đẩy giá chứng khoán lên cao; điều này khiến cho nhiều nhà đầu tư tin rằng nếu mua chứng khoán này sẽ có lãi và đổ xô vào mua chứng khoán này. Sau đó; phía công ty phát hành sẽ bán ra một lượng lớn chứng khoán; khiến cho giá chứng khoán này giảm mảnh và các nhà đầu tư có nguy cơ mất trắng. Vậy trường hợp thao túng thị trường chứng khoán bị xử phạt như thế nào ? Hãy cùng luật sư X tìm hiểu thông qua bài viết dưới đây.
Căn cứ pháp lý
Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Thao túng thị trường chứng khoán là gì ?
Căn cứ Khoản 2 Điều 3 Nghị định 156/2020/NĐ-CP; “thao túng thị trường chứng khoán” là việc thực hiện hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán; và thị trường chứng khoán quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán; gồm một, một số hoặc tất cả các hành vi như:
- a) Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình; hoặc của người khác hoặc thông đồng liên tục mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo.
- b) Đặt lệnh mua và bán cùng loại chứng khoán trong cùng ngày giao dịch; hoặc thông đồng với nhau giao dịch mua, bán chứng khoán mà không dẫn đến chuyển nhượng thực sự quyền sở hữu; hoặc quyền sở hữu chỉ luân chuyển giữa các thành viên trong nhóm; nhằm tạo giá chứng khoán, cung cầu giả tạo.
- c) Liên tục mua; hoặc bán chứng khoán với khối lượng chi phối vào thời điểm mở cửa; hoặc đóng cửa thị trường nhằm tạo ra mức giá đóng cửa; hoặc giá mở cửa mới cho loại chứng khoán đó trên thị trường.
- d) Giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết; lôi kéo người khác liên tục đặt lệnh mua; bán chứng khoán gây ảnh hưởng lớn đến cung cầu và giá chứng khoán, thao túng giá chứng khoán…
Xử phạt hành chính hành vi thao túng thị trường chứng khoán
Đối với các trường hợp thao túng thị trường chứng khoán chưa đến mức bị truy cứu trách nhiệm hình sự; thì sẽ bị xử phạt vi phạm hành chính theo Điều 36 của Nghị định 156/2020/NĐ-CP; quy định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán như sau:
Mức 1
Phạt tiền 10 lần khoản thu trái pháp luật nhưng không thấp hơn mức phạt tiền tối đa quy định tại khoản 2 Điều 5 Nghị định này đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán; mà chưa đến mức bị truy cứu trách nhiệm hình sự. Trường hợp không có khoản thu trái pháp luật; hoặc mức phạt tính theo khoản thu trái pháp luật thấp hơn mức phạt tiền tối đa quy định tại khoản 2 Điều 5 Nghị định này thì áp dụng mức phạt tiền tối đa quy định tại khoản 2 Điều 5 Nghị định này để xử phạt.
Theo đó khoản 2 điều 5 quy định; mức phạt tiền tối đa trong xử phạt vi phạm hành chính đối với các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán là 3.000.000.000 đồng đối với tổ chức; và 1.500.000.000 đồng đối với cá nhân.
Mức 2
- Hình thức xử phạt bổ sung:
a) Đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán trong thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam có hành vi vi phạm quy định tại mức 1;
b) Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 18 tháng đến 24 tháng đối với người hành nghề chứng khoán có hành vi vi phạm mức 1.
- Biện pháp khắc phục hậu quả:
Buộc nộp lại khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm quy định tại khoản 1 Điều này.”
Xử phạt hình sự hành vi thao túng thị trường chứng khoán
Trong Bộ luật Hình sự 2015, các tội phạm liên quan đến chứng khoán đã được cụ thể hơn rất nhiều, vụ thể tại Điều 211 quy định về tội thao túng thị trường chứng khoán như sau:
Với cá nhân
Mức 1
Khi thực hiện một trong các hành vi sau đây thu lợi bất chính từ 500.000.000 đồng đến dưới 1.500.000.000 đồng; hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 1.000.000.000 đồng đến dưới 3.000.000.000 đồng; thì bị phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng; hoặc phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm:
- Sử dụng một; hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác; hoặc thông đồng với nhau liên tục mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung; cầu giả tạo;
- Liên tục mua; hoặc bán chứng khoán với khối lượng chi phối vào thời điểm mở cửa; hoặc đóng cửa thị trường nhằm tạo ra mức giá đóng cửa; hoặc giá mở cửa mới cho loại chứng khoán đó trên thị trường…
Mức 2
Phạm tội thuộc một trong các trường hợp sau đây; thì bị phạt tiền từ 2.000.000.000 đồng đến 4.000.000.000 đồng; hoặc phạt tù từ 02 năm đến 07 năm; có tổ chức; thu lợi bất chính 1.500.000.000 đồng trở lên; gây thiệt hại cho nhà đầu tư 3.000.000.000 đồng trở lên; tái phạm nguy hiểm.
Mức 3
Người phạm tội còn có thể bị phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng; cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ 01 năm đến 05 năm.
Với pháp nhân
Pháp nhân thương mại phạm tội thao túng thị trường chứng khoán , thì bị phạt như sau:
a) Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại mức 1 của cá nhân, thì bị phạt tiền từ 2.000.000.000 đồng đến 5.000.000.000 đồng;
b) Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại mức 2 của cá nhân, thì bị phạt tiền từ 5.000.000.000 đồng đến 10.000.000.000 đồng;
c) Pháp nhân có thể bị đình chỉ hoạt động vĩnh viễn;
d) Pháp nhân thương mại còn có thể bị phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng, cấm kinh doanh, cấm hoạt động trong một số lĩnh vực nhất định từ 01 năm đến 03 năm hoặc cấm huy động vốn từ 01 năm đến 03 năm.
Trên đây là tư vấn của luật sư X ; chúng tôi hi vọng rằng bạn có thể vận dụng các kiến thức kể trên để sử dụng trong công việc; và cuộc sống.Để biết thêm thông tin chi tiết; và nhận thêm sự tư vấn,giúp đỡ của luật sư, hãy liên hệ hotline: 0833 102 102
Xem thêm : Bị xử phạt vi phạm giao thông sai người dân nên làm gì ?
Câu hỏi thương gặp
[sc_fs_multi_faq headline-0=”h4″ question-0=”Thao túng thị trường chứng khoán là gì?” answer-0=”Căn cứ Khoản 2 Điều 3 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, “thao túng thị trường chứng khoán” là việc thực hiện hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán.” image-0=”” headline-1=”h4″ question-1=”Nếu thuôc truy cứu trách nhiệm hình sự thì có bị xử phạt hành chính hợp chưa đến mức truy hình sự không ?” answer-1=”Đối với các trường hợp chưa đến mức bị truy cứu trách nhiệm hình sự thì sẽ bị xử phạt vi phạm hành chính theo Điều 36 của Nghị định 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán ” image-1=”” headline-2=”h4″ question-2=”Mức phạt hình sự cá nhân cao nhất là gì ?” answer-2=”Người phạm tội còn có thể bị phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ 01 năm đến 05 năm.” image-2=”” count=”3″ html=”true” css_class=””]
